案件防控先进事迹材料
----某某县支行
某某县支行地处XXXXXXXX，现有在职职工XXX人，对外营业机构X个。XXXX年XX月末，存、贷款余额分别达XXXXX万元、XXXX万元，存、贷款市场占比分别46%、25%。多年来，该行牢树“安全就是效益”、“安全就是第一责任”意识，扎实贯彻落实上级行案件防控工作安排部署，加强人本管理，强化案防措施，有效杜绝和防范了案件发生，确保全行连续10年无任何经济刑事案件发生，有力地推动了业务经营的持续、快速、健康发展。
一、加强组织领导，狠抓责任落实。不管支行领导班子如何变化，某某县支行始终注重加强对案件防控工作的领导。坚持成立以行长为组长，副行长任副组长，机关部门负责人为成员的案件防控领导小组，下设办公室，确定专人负责办公室日常工作。坚持及时研究制订了案件防范及专项治理的具体实施方案，细化各阶段工作任务，拟定具体的部门分工表和完成时间表。支行党委坚持不懈做到案防工作与业务工作同安排部署，勤检查督促。各营业机构主任和机关部门负责人为案防工作第一责任人。行长与主任（经理）、主任（经理）与员工层层签订《合规经营操作防范案件责任书》，人人写出承诺函。支行将案防工作目标任务进行细化，逐项
落实具体的牵头单位、部门和责任人，确保各项工作有人抓、有人管，实行目标量化考核，与效益工资的20%挂钩，季季考核兑现。
二、加强人本管理，咬住案防核心。坚持以人为本，把广大员工作为一切案防制度和措施的出发点和落脚点，加强员工教育管理，关心员工工作、生活冷暖，增强员工的归属感和凝聚力，使案件防范落到实处。狠抓学习教育。围绕案件专项治理活动，认真开展廉政警示教育、规章制度宣讲教育、执行力教育等主题教育活动，不断提升广大干部员工的廉洁从业意识、合规操作理念和制度执行力。支行对省分行编印成册要求必读的文件汇编，集中全行员工全部进行了学习，并开展了座谈讨论。同时，先后请专家来行授课达13次，组织观看警示教育片50次，确保学习教育活动扎实有效开展。时刻理顺员工情绪。针对股改前员工思想震动较大的实际，支行领导班子成员及相关部门人员经常深入基层和员工，全方位、多层面掌握了解员工的思想动态，积极消化员工不良思想情绪。如员工中对未参加房改实行住房补贴普遍期望值较高，对过去住房分配不够公正有一些怨气。支行及时进行政策宣讲，并用抗震救灾中涌现出来了先进人和事激励、疏导，理顺了员工情绪。切实解决实际困难。支行坚持以关爱凝聚人心，力所能及的帮助解决员工的具体困难，做员工的坚强后盾。如一名柜员得了胰腺癌，行领导专程到
成都看望，得知患病员工医疗费用开支很大个人难以承受，回行组织全行员工捐助，派专人将捐助款及时送达患病员工急用。同时，支行领导积极向市分行领导汇报，并向全市农行员工发出倡议，得到了全市农行员工的帮助。支行党委对职工的真诚关爱，全行员工的归属感和主人翁意识得到极大增强，形成了一种农行关爱员工、员工珍爱农行的大好局面。
三、狠抓案防措施落实，拽住案防关键。案防工作涉及经营管理的各个领域和各个环节，某某县支行紧盯重点领域，抓好基础管理。一是强化门柜业务基础管理。组织业务部门经常性对各类检查发现的问题进行清理分类，从账户、大额现金支付、对账、重要岗位人员管理等方面进行风险提示，有针对性地制定了《门柜业务操作风险防范相关制度汇编》，对业务操作中的基本要素、操作流程、特殊要求、基础要领及注意事项等逐一列举说明。二是加强信用卡业务风险防范。认真开展“银行卡风险防范专项治理活动”，对准贷记卡和贷记卡集团客户办卡真实性逐户进行核查，对透支逾期客户尤其是久催不还客户要逐户进行核查分析，全面排查风险，采取全员责任清收、依法清收、借助行政监察手段清收等多种方式，极大消除了不良透支；加强对辖内特约商户交易情况的监测，对可疑交易及时调单甄别，对涉嫌套现的商户果断止付和解除合约。三是加强安全保卫风险防范。制订了《金库守押管理办法》、《接送钞操作规程》、《电
子监控设备管理办法》和《营业网点安全员制度》等10个配套管理制度以及管库员、守库员、押运员、解款员岗位责任，规范上墙，每月组织中心库守押人员进行一次守押技能训练，每季开展一次金库防盗、防抢、防火及预防其他突发事件的预案演练，每半年组织全辖守库人员开展一次安全守护和枪支使用技能培训，有效提高了管库、守押和监控管理人员的业务技能，确保了守押操作到位、管理规范到位。紧盯基本制度，增强执行力。“十案十违章”。某某县支行通过多种方式，严把“三道防线”，狠抓基本规章制度执行，着力构建“不敢为、不能为、不愿为”的案防长效机制，有效遏制了各类案件事故的发生。狠抓基本规章制度教育。支行坚持全员每月集中学习、会计主管半月集中培训学习制度。同时，支行还将各项“禁令”、制度、规定编印成册下发到各单位各部门，让员工熟知“禁区”与风险点。支行每月召开一次营业机构坐班主任工作例会，由计财部牵头，分管财会副行长主持，对各类检查发现的问题进行清理分类，及时通报辖内各类检查发现的风险隐患和违规操作情况，从账户管理、大额现金支付与管理、对账管理、重要岗位人员管理等方面进行风险提示和警示，充分发挥自律监管的第二道防线作用。支行创新再监督方式，按季召开内部监督委员会，对各业务主管部门自律监管情况进行会审和考核，现场听取各部门自律监管情况汇报，现场查阅各自律监管部门的
资料，现场采取无记名投票方式对自律监管工作进行评定，现场讨论督促整改自律监管中存在的问题，考核得分情况纳入每季度经营目标考核，真正做到三道防线层层把关，又各有侧重。认真执行岗位制约制度。对重岗人员实行定期排查，逐一建立档案，实行动态管理，对中层干部和重岗人员实行定期轮换，对一般员工实行上下交流和横向交流。仅2000年以来，共轮换中层干部50人次，重岗人员271人次。
四、找准案防薄弱，突出案防重点。一是强化发现问题的整改。针对重检查轻整改，屡查屡犯或整改不彻底、到位的问题，某某县支行推行整改机构、部门主任（经理）负责制。对自律监管或外部检查发现的问题，再监督部门逐一建立台帐，并按期督查整改责任人是否按时彻底整改。对整改不及时、流于形式的单位和个人，严肃追究其责任。二是加强营业机构的安全设施建设。费用再紧不能紧安全投入，支行按规范化要求，化大力气配好一线安全设施。某某县支行6个营业机构安全设施全部达标。三是扎实开展员工行为排查。针对个别机构（部门）排查走过场现象，某某县支行采取由纪检监察部门每月选择一个机构或机关部门，作为一个重点排查点，通过深入、细致查访，掌握真实、详细情况。在此基础上，对照该机构或机关部门自身排查情况，检验该机构或机关部门排查是否认真。对该发现问题未发现或发现问题未反映的机构（部门）负责人，由支行纪委对其问责。
同时，对要害岗位员工的行为排查建立了档案，针对不同情况，采取措施进行帮教转化，确保重点人员风险发现得早、处置得当、化解及时。
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