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内审员. *** *** ***
内审员. *** *** *** 受审核人：***
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2017年11月10日
8:30-17:30
标准条款
75113.5
6.1.3、
S4.3.2
445
文件控制
法律法规
是否清楚本项目的文件有哪些， 是否有文件清单，有无适用的法 律、法规、标准、规范；
文件的使用部门是否有明确的 文件收、发记录证实及其发放范 围；
3 .文件和资料的更改是否经过审 批，审批的职责是否符合要求；
经过更改的文件，是否及时通 知使用者，更改的文件发放范围是 否与原文件一致；
作废文件或失效文件如何与有 效版本区分，对于各种原因留用的 作废文件是否进行了适当的标识， 并与程序文件的规定一致；
6 .是否清楚查阅法律法规的途径、 方式，抽查1-3种。
质量手册、程序文件与
相关的法律、法规、标准、规范等，查 见《建筑工程质量验收统一标准》、《砼 结构工程施工验收规范》等验收规范，
《中华人民共和国环境保护法》等能在 项目部查到，并有重要环境因素对应的 法律、法规要求的具体条款应用。
项目部的文件管理对有关部门下发 的文件均有签收记录，项目内部文件图 纸等的发放有记录。
对于图纸会审时提出的意见，施工 过程中的设计变更都及时以会议及技术 交底的方式通知管理人员和作业班组。
项目部对质量、职业健康安全、环 境的资料和文件都进行了分类。有总的 文件及记录清单。
7.5//3.5
4.5.4
S4.5.4
记录控制
1?是否明确了记录管理的环节及
相应的职责;
2 .是否用不同的标识方法将各类
记录加以区分，分类是否明确，并
便于查阅时检索;
3.是否规定了各类记录的保存期
限、保存环境，记录达到保存年限
时，对其的处理是否符合程序规
定，是否与有关的法律法规相一
致;
4 .是否有作废记录处置及查阅记
录。
已建立记录控制程序，见程序文件 及项目岗位职责中明确，记录由内业技 术人员负责。
记录分类明确，能通过目录查询。
质量记录资料保存期限为长期，安 全资料保存期限为 5年，管理手册、程 序文件保存期限为3年。
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审 核 内 容
记 录
价
工程开工前，对影响环境和职业健康
1 .疋否在工程开工前进仃环境因
E6.1.2
安全的环境因素和危险源进行了辨识评
V
S4.3.1
素、危险源辨识评价，并形成重要
价，形成了重要环境因素清单及重大危险
环境因素及重大危险源清单，有无
源清单，根据方针、目标、指标，重要环
环境因素、危险
新识别的已报公司主管部门？
境因素及重大危险源制定了管理方案及实
源辨识、风险评
施计划，并落实人员及时进行控制。
价及控制
环境因素识别评价了 247项，其中重
2 .是否对辨识的重要环境因素和
要环境因素
62项。危险源（因素）识别评
重大危险源制疋了控制措施。
价了 242项，其中重大危险源（因素） 76
项。部分评价及清单编制人、审核人、批
V
1 .查看公司的管理方针、目标、
准人已签字，
有日期。
指标是否对项目进行了公示， 为员
工及相关方、公众所获取；
公司的管理方针、目标已在项目部张
V
贴，并已下发到项目部各班组。
2 .是否清楚和理解方针、目标的
内涵，如何去实现；
通过询问王刚，基本清楚公司管理方
V
Q E 52/3.2 、
3 .是否根据公司的总的方针、目
针的内涵，知道所主管范围内每一标准条
款管理过程，
都要按PDCA循环方法实施，
621132
标，建立了项目部的目标、指标，
进行有效控制。
S4.2、4.3.3
在各层次分解落实，目标、指标的
达标情况如何，是否有考核记录；
项目部目标分解图中明确了项目部的
管理方针
目标、指标。
质量目标：分项、分部、单
V
目标、指标
4 .是否针对目标、指标制定了形
位工程质量验收一次性交验合格率
成文件化的管理方案，
100% ;环境目标：固体废弃物分类控制率
方案中是否明确了有关岗位的层
100% ;职业健康安全目标： 重大事故控制
次的职责权限、时间、方法。
率零，轻伤频率w 12%。
目标、指标的洛头情况有考核记录。
已针对目标、指标，建立了文件化的
V
环境和职业健康安全管理方案。项目部岗 位职责中明确了职责权限、时间。
V
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E8.1
S4.3.3
管理方案
5.3//4.1-3
S4.4.1
职责、权限
Q E 7.4//4.3
S4.4.3
信息沟通
1.是否针对目标、指标制定了管
理方案，方案中是否明确规定了职
责、采取的措施、步骤及时间?
2.有无设备更新或工程变更，出
现变更时，是否考虑了管理方案的
修订。
1?项目部是否对职责权限进行了
分配，职责权限是否得以落实;
2?抽问是否知道谁是管理者代
表？谁是员工协商总代表?
项目对内部信息、外部信息及相关 方的交流沟通采取了哪些方式， 通的内容是否包括管理方针目标、 指标、管理方案、重大危险源、环 境因素、员工抱怨、应急准备与响 应？
查见项目部环境和职业健康安全管理 方案，方案中有明确的管理办法、具体实施 责任人及实施时间。
查见项目部岗位职责，职责权限在施工 过程中得以落实。
易答：公司管理者代表：钟灵，员工协 商总代表：周正明 。
项目部对内部信息、 外部信息及相关方 的交流沟通采取的方式有：电话联系、文件 发放、协调会议、口头交谈及内部生产会议、 班前安全教育、技术交底等。
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2017 年 11 月 10 日 8:30-17:30
评
标准条款
审 核 内 容
记 录
价
是否根据工程项目的要求进行
工程开工前进仃策划后编制， 施工组
Q7.1//3.4
策划，确定所需要的人员、 技术、合
织设计。查施工组织设计，对施工依据的
V
资源的提供
格供方的生产设施、工作环境和财务
标准、所需的人员、施工现场的布置，等
进行策划，
满足顾客和相关方的要求。
资源来满足顾客和相关方要求。
1 ?是否规定了各岗位的能力要求，
各管理过程中各岗位人员的能力是
查项目部管理文件 《人员能力考核资
V
否满足岗位职责的要求；
格考核规定》，对管理过程中岗位人员的
2 ?是否根据需要组织各类培训活动，
能力进行了规定。
或米取其他措施使人员能具备应有
项目部根据需要，制定培训计划，报
V
Q E
的能力；
送公司统一
?组织送培。
7.2-3//5.1-
3 ?是否对质量、环境、职业健康安
V
3
全有影响的、新上岗人员进行了必要
查见安全教育记录。
的岗位培训；
S4.4.2
项目经理、施工、质检、安全、材料、
V
培训、意识和
4 ?是否对分承包方进行安全、质量、
电工、
焊工等资格证复印件齐全， 并
能力
环境等方面的培训；
对需持证上岗的人员是否均符合持
通过年审。
对分承包方进行安全、质量、环境
V
证要求；
等方面的培训，
5 ?是否保留了各员工培训、教育、 资格认可的记录。
V
Q6.3//6.1-3
E/S4.4.6 基础设施 运行控制
1 ?是否对主管范围内的基础设施进 行了登记，是否建立台帐并与实际相 付，编号分类疋否清晰，设备的土寸存、 报废是否手续齐全符合规定；
1.对施工设备是否进行了适当的
维护保养并满足生产要求，查设 备安拆方案、验收记录、操作规 程、准用证等。
有保留了各员工培训、 教育、资格认 可的记录。
有设施签证台帐并与实际相符， 报废
手续齐全，设备维护，安拆有记录，准用 证等。
查项目部两台装载机的运行记录时发现：
两台装载机记录完备。
V
V
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2017 年 11 月 10 日 8:30-17:30
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审 核 内 容
记 录
评
价
QE7.1.4、
8.1//8.4
1
S4.4.6
过程运行
环境
.施工现场的五牌一图是否齐全， 安全标识是否到位；
?是否按照规定进行安全生产、 文明施工、环境保护要求进行了交 底；
?施工现场的安全帽、安全网等 防护用品是否齐备；
.施工现场的准备是否符合相应 的环境保护、文明施工的要求，施 工操作环境是否符合要求；（查生活 区的管理、食堂管理、防护、动火 的管理、防火措施等）
?三宝、四口、五临边管理是否 符合要求。
施工现场八牌一图齐全。
查见环境保护交底。
安全帽、安全网等防护用品按标准配备
食堂有隔油池。
安全帽具备合格证。
按公司管理手册规定及合同招标文件要 求编制适用的施工组织设计。
具备。
无特殊过程的确认。
V
V
V
V
V
V
V
V
Q8.1//6.
2 8.2
10.1-2
产品实现
的策划
?是否按照规定的职责，按照合 同及投标文件的要求编制施工组织 设计，是否按照规定进行了审批签 字；
?施工组织设计是否包括：产品 的质量要求、生产过程的依据、采 用的记录、需要的机具设备、人力、 财力等其他物质条件；
.对施工中的特殊过程是否进行 了确认。
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2017年11月10日
8:30-17:30标准条款Q8.2//71 ?是否建立了与建设单位或监理单位 的联系渠道以获得对工程要求的信 息；以口头、书面函件来往、会议等联系渠道从建设或监理单位获得其对工程要求的信息，查见技术核定单。9. 1.2与顾客的沟2?
8:30-17:30
标准条款
Q8.2//7
1 ?是否建立了与建设单位或监理单位 的联系渠道以获得对工程要求的信 息；
以口头、书面函件来往、会议等
联系渠道从建设或监理单位获得其对
工程要求的信息，查见技术核定单。
9. 1.2
与顾客的沟
2?施工过程中的变更是否进行了评审 并及时传递到相关层次和人员
对施工过程中的变更通知以技术
交底形式层层传递到相关层次和人员,
并保持详尽记录。
顾客满意3?是否按时参加建设或监理组织的会 议，并将例会时提出的要求在项目部 内部传递，对其意见、不满作出及时 的改进意见。按时参加建设、监理单位组织的会议，由参加人员做好会议记录，
顾客满意
3?是否按时参加建设或监理组织的会 议，并将例会时提出的要求在项目部 内部传递，对其意见、不满作出及时 的改进意见。
按时参加建设、监理单位组织的会
议，由参加人员做好会议记录，
后在项
目部定时召开的例会上对会议精神进
行传递，在例会上对其意见和不满提出 改进意见、措施。查见有项目部生产例 会记录。
1 ?查项目的合格材料供方名单;
2 ?物资需用计划、采购计划、采购合
2 ?物资需用计划、采购计划、采购合
在项目部材料采购单上明确所采
同中是否明确了所采购物资要求，是购物资的要求，经项目部经理审批后由
同中是否明确了所采购物资要求，是
购物资的要求，经项目部经理审批后由
否经过审批;材料采购人员按要求购买，材料采购进
否经过审批;
材料采购人员按要求购买，材料采购进
3?
3?是否按要求对材料的进场进行验证
场后对其进行外观检查、合格证及有关
Q8.4//6.2并保存其记录;技术资料等客观证据的认可、按规定实8.1-3 9.1-3外部供方控4?是否对工程或劳务分包方进行了调施抽样送检合格并保持记录。查见质量查、评价，形成合格名单;保证资料中的材料报验单。5 ?
Q8.4//6.2
并保存其记录;
技术资料等客观证据的认可、按规定实
8.1-3 9.1-3
外部供方控
4?是否对工程或劳务分包方进行了调
施抽样送检合格并保持记录。查见质量
查、评价，形成合格名单;
保证资料中的材料报验单。
5 ?分包方进场时，项目部是否对其进
查见公司提供的劳务合格供方名
行了必须的安全生产、文明施工等的
单及合格供方评价表
教育;劳务分包方进场时，按公司安全教
教育;
劳务分包方进场时，按公司安全教
?分包合同中是否对分包方明确质育制度，对其进行安全技术交底， 对工
?分包合同中是否对分包方明确质
育制度，对其进行安全技术交底， 对工
量、环境、职业健康要求;人进行三级安全教育。查见安全技术交7?
量、环境、职业健康要求;
人进行三级安全教育。查见安全技术交
7?日常对分包方的监控及施加影响的
底卡、三级教育卡。
检查记录。
检查记录。
查见劳务分包合同其根据公司管
理手册明确对分包方的质量、 环境、职
业健康要求。
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2017 年 11 月 10 日 8:30-17:30
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***工程
标准条款
查施工现场各管理人员、施工班组、
1 ?是否按施工组织设计配备人员、机 大中型机械设备均基本符合施工组织设计
械、计量设备;
及施工现场需要。施工图纸在开工前由建
Q8.5.1//6.
2 ?施工图、工艺规程、标准、规范、
设单位提供，各种相关工艺规程、标准、
2-3
9.3
技术交底、检验试验计划和作业指导书
施工规范项目部已购买。技术交底、检验
10.4-6 生产
和服务提供
的获得情况;
3 .查看关键过程的施工记录、检查记
试验计划和施工作业指导书由本项目技术
负责人编制。
的控制
的控制
录;
4 .现场察看工人的操作是否符合规程
项目部能提供相应的技术交底资料。
规范、作业指导书，实体质量是否符合 要求。
继查，该项目的钢筋结构焊接过程, 相关人员也提供不出技术交底的证据。
Q8.5.1//6.
1.是否识别了本工程项目的特殊过程;
根据现场查看、询问工人操作基本符
2-3
9.3
10.4-5
生产和服务
提供过程的
2 .特殊过程使用的人员和设备、特殊 过程的能力是否符合要求；
3 .是否对特殊过程形成了记录。
合规程规范及作业指导书要求，以完成的
实体质量（如：砖砌体、已帮扎安装的构
造柱钢筋）符合规范、标准要求。
查施工现场生产服务提供过程的确
确认认，施工组织设计、专项方案已对关键过 程、特殊过程进行识别。
确认
现场堆放的钢筋、砂石、砖和管材等1 .现场堆放和库房存放的物资是否按 照相关规定进行了标识，并易识别；
现场堆放的钢筋、砂石、砖和管材等
2 .是否对物的检验状态进行了标识;
均进行了易于辨别的状态标识。
项目部对施工现场各种产品按特性进
Q8.5.2
3 .项目部是如何控制和记录产品的唯 一性标识；
行唯一标识和记录，但施工行政部档案柜、
水泥库房、钢筋库房、配电箱总箱、分箱、
标识和可追溯性
标识和可追
溯性
4 .对具有追溯的分部、分项工程的记 录是否完善。
开关箱已按要求进行标识。
分部、分项工程质量记录完善。
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记 录
评价
Q8.5.3//8.
5
顾客财产
1 ?对顾客提供的物资在内部是否能 识别，是否进行了验证，是否有适 当的保护措施；
2?顾客提供的物资如出现丢失、 损
坏或不适用情况时，是否与顾客沟 通并形成记录。
由建设单位提供的施工图纸已作好标识 存放于文件柜中，在施工前已进行了图纸会审 并保持记录。查见图纸会审记录。由于保管措 施得当暂无顾客的财产丢失、损坏情况发生。
制定了《产品防护控制程序》。对工程中成 品、半成品的保护，如门窗的安装、楼地面面 层等防护采用设保护层、铺垫及进行交底安排 好施工中各专业、工程的交叉配合，避免互相 干扰影响。库存环境符合要求。特殊要求的物 资（如：易燃、易爆、易碎等）已采取相应的 保护措施。
查见水准仪、钢卷尺等监视和测量设备有 台帐，
查见钢卷尺自校记录，地阻仪，兆欧表等的核 定有记录。
V
V
V
V
Q8.5.4//8.
4 10.5
产品防护
?是否对物资采取适当的防护措 施，是否提供了适宜的标识、 搬运、 贮存等条件使物资得到保护；
?物资在保存过程中是否有适宜的 场地和库存环境；
?有特殊要求的物资（易燃、易爆、 易碎）有无相应的保护措施。
Q7.1.5//1
1.5
E9.1
S4.5.1
监视和测量
设备的控制
?是否识别、确定并能提供可供查 阅的监视和测量设备台帐；
?是否规定了各类测量设备的检测 周期和要求，是否按规定的要求进 行了检校；是否对检校形成了记录， 查检疋计划、自校记录、检疋合格 证等；
?设备上是否有明确的标识表明其 校准状态；
?在搬运、贮存、使用期间是否满 足相应的要求。
质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表
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2017年11月10日
8:30-17:30
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记 录
价
E9.1
S4.5.1
是否按规定对过程、质量、环
按照公司管理手册规定对施工过
Q9.1//8.4
境、职业健康安全予以监测， 目标、
程中涉及到的质量、环境、职业健康安
V
9.3 10.1 10.5
指标、方案实施效果，如施工过程
全以日常或定期检查的形式予以监测，
11.2 12.2
中噪声排放监测、生产生活污水排
查验目标、
指标、方案的头施效果，查
过程的监视
放监测等。
见每周污水PH值检测情况详表、
建筑施工场地噪声测量记录表。
和测量
1 ?查进货验收、检验、复试、过 程取样、隐蔽验收、检验批、各分
部分项的实施是否符合策划及标准
查进货验收、检验、复试、过程取样、
规范的要求；
隐蔽验收、
检验批、各分部分项的实施
Q8.6\9.1//8.
符合策划及标准规范的要求，工程质检
V
3 8.5 9.3 11.3
2 ?工程质检员是否具备“质检员”
员具有专业有效上岗证件，质保资料填
产品的监视
资格，分部、分项、隐蔽验收的资
写完整，
相关人员签字齐全，检测记录
料填写是否正确，监理等相关人员
填写完整、
真实、有效，收集归档有序
和测量
签字是否完善；
符合要求:
查见施工现场质量保证体系
资料符合要求。
3 ?查检测记录，收集是否符合接 收准则。
V
1 .是否按照文件规定的职责评审 和处置不合格品；
V
施工过程中出现和进货物资中出现
2 ?是否对不合格品进行了验证，
不合格按照公司《程序文件》中不合格
对不合格物资是否安排及时出场；
控制程序要求处置不合格品，不合格材
V
Q8.7//8.3
3 .是否保存了不合格品的控制记
料严禁入场，并保持相关记录，
11.4
录。
暂无不合格品。
不合格品控制
精品资料
精品资料
内审员. *** *** ***
内审员. *** *** *** 受审核人：***
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2017年11月10日
8:30-17:30
标准条款
Q9.1//10
1 ?是否对产品有关情况等进行了信息收 集；
对施工现场可测产品数据信息进行
.6 13.1-2
了较为详尽的收集，采用数据统计的方
数据分析
数据分析
2 ?对收集来的信息是否加以了分析利 用，采用了哪些方法，结果如何。
法对收集信息加以分析、利用，查见砼 强度汇总表等。
施工现场噪声、污水按已拟定的控制措 施，符合控制目标，查见查见每 周污水
1 .扬尘、噪声控制措施，噪声的测定是
PH值检测情况详表、建筑施工场地
否符合控制目标;
噪声测量记录表。物质设专人管理，统
2 ?工程中节能降耗的控制，油污的处理,
一调度安排，严禁杜绝运输过程中不必
隔油池的设置，污水的排放管理;
3 ?建渣堆放管理，固体废弃物的分类、
要的损耗浪费。查见施工现场食堂设置
“一清二洗三消毒”、隔油池等；设置污
回收利用及处理措施、清运等;
水沉淀池，搅拌站、施工大门处的进出
4 ?施工用电设备、配电装置安装、设备
车辆冲洗排放的污水均经过沉淀后方可
E8.1
的防护保养、消防器材配备管理等;
排放。
S4.4.6
运行控制
5.有毒有害物质的处理措施、方案，处
理结果对环境及人体健康的影响控制;
6 ?三宝四口五临边、脚手架的搭设、临
已编制固体废弃物的处理措施但已
见执行。经查可见有毒有害物资的处理
方案，但施工现场有方案的实施措施。
时用电的管理;
时用电的管理;
施工现场安全防护、临时用电、机
?机械操作规程、安全装置是否齐全, 械设备专业人员负责管理，操作规程齐
保卫消防的管理是否落实到位;
备，由项目专职安全人员检查，查见安
?劳保用品的发放及使用，女工的保护 全资料安—5检查、检验。安全帽、安
是否符合规定;
全带的发放有使用台帐记录，对女工的
.预防和减少疾病的措施，对职业病的 保护符合规定要求。项目部已制定专门
防治，项目部常用药物的配备;
的疾病预防和控制措施，针对一般常见
?易燃易爆物品的管理是否符合规定。
的职业疾病项目施工行政部配备专门的
保健医药箱及药品。易爆、易燃物品的 管理采取专项、重点控制的方案符合规 定要求。
质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表
受审核部门
***工程
2017 年 11 月 10 日 8:30-17:30
标准条款
1 .是否针对紧急或潜在的事故制定
了包括停电、火灾、爆炸、坍塌、
高坠、物体打击、食物中毒、传染
针对紧急或潜在的事故制定了包括停
电、火灾、爆炸、坍塌、高坠、物体打击、
食物中毒、传染病的预防等制定了应急预案。
E8.2
S4.4.7 应急准备 和响应
病的预防等应急预案;
2.是否规定和配置了响应所需的设
备、人员、布置图、设施资源；
3 ?是否有对应急设施定期的检查记 录，和应急设备清单？
4 ?是否进行了定期演练，试验应急
措施，并保持记录，是否有应急发
生后对程序的要求进行修订的记
录。
是否对方针和目标、管理方案实施
情况进行了监测和测量；对环境管
E9.1、S4.5.1
理业绩、环境、职业健康运行情况
监测和测量
进行了监测和测量；对法律法规的
执行情况进行了监测和测量?
1 ?项目部是否针对管理方针、 目标、
数据分析、纠正和预防等对管理的
QE10//13
S4.5.1
改进
有效性进行改进；是否符合方针和
目标的承诺要求;
2 ?是否制定和实施了形成文件的纠
正措施、预防措施;
3 ?对实施的结果是否进行了验证,
以防止问题的再发生或制止不合格
的发生。
应急预案对设备、人员、设施资源都作了详
细的布置安排，基本能满足一般突发情况,
查见各专项应急预案措施。对消防灭火器等
均进行了定期检查，查见其定期检查记录。
项目部定期对施工现场进行检查及召
开生产例会对施工现场方针、目标和管理方
案的实施情况进行监测，对环境管理、环境、
职业健康运行情况进行测量，对法律法规的
执行情况进行考证。
对收集的情况、数据正在分析施工组织
设计中有防治质量，安全通病的措施，并查
见已交底到班组。