银行员工内控先进事迹
篇一：银行内控先进事迹
银行内控先进事迹材料一、加强内控文化建设提高内控管理意识促进全行内控管理上等级一加强内控工作的组织领导。内控管理工作是现代商业银行经营管理的核心内容之一为进一步健全我行内控机制控制和防范经营风险不断增强全体员工的内控意识根据《中国工商银行基层行内控综合评价实施细则试行》的文件精神我行于上年7月成立了由省分行行长为主任委员、副行长和总稽核为副主任委员、各业务部室及稽核监督、人力资源、纪检监察、保卫等部门负责人为委员的内部控制管理委员会委员会秘书处设在稽核监督部负责全行的内部控制及评价指导工作制定下发了《中国工商银行江苏省分行内部控制管理委员会工作规则》并要求各市分行及
下属县级支行比照成立内控管理委员会。至此机构明确、职责清晰的省、市、县三级内控管理组织全部建立从而为今后内控管理工作的顺利开展奠定了组织基础。二积极开展各项内控宣传和检查活动。两年多来在省分行党委的直接领导下分行内控管理工作逐步走向了规范化。今年根据分行内控管理现状研究制定了《分行“内控管理上等级”活动实施意见》提出了全行今年到今年各年度内控评价目标和相应的工作措施。根据分行内控委员会及行长办公会议要求及时下发了《关于在全行集中开展内部控制教育和建设活动的通知》和《关于进一步加强重点专业和主要风险点内控管理的通知》组织全行集中开展“内部控制教育和建设活动”各市分行根据分行要求在活动中共排查出主要问题343条分行各专业部门在各行上报的问题的基础上切实采取措施开展整章建制各部门先后共研究出台各项管理制度措施18项。今年为进一步推动内控文化建设分行将
在全辖开展“内控教育月活动”为使内控工作深入人心贯彻到位稽核监督部总经理深入基层行向基层网点负责人进行内控文化与建设的宣讲和辅导。为使内控评价工作落到实处分行组织督导小组先后对全辖13个二级分行的评价工作进行了督导。在此基础上还充分发挥“网讯”宣传的阵地作用两年多来年稽核监督部共编写《内控动态》24篇编发网讯146篇分行采用123篇总行采用51篇扩大了内控工作的影响面。针对稽核中发现的管理问题还及时编发了《稽核内情通报》为协助专业部门加强管理及时提供了信息。由于全行上下的共同努力今年我行内控评价综合得分分实现了本年度的上等级目标。较好地发挥了内控委员会秘书处的职能推进了内控风险文化建设全行一、二、三道防线得到了协调发展。
二、突出重点从本行工作实际出发积极开展各项现场稽核工作上年以来稽核监督部根据总省行的工作重点
和全行经营管理过程中出现的热点
和难点在完成常规的离任、责任稽核和年终会计决算专项稽核的基础上结合分行实际先后开展中间业务收入核算情况稽核调查、债券业务稽核、个人住房贷款稽核调查、贷后管理专项稽核、新增个人消费贷款专项稽核、政策性住房金融业务专项稽核、票据融资业务专项稽核、外汇不良贷款专项稽核、项目贷款及新增流动资金不良贷款专项稽核等一系列现场稽核工作。在此基础上分行还逐步加大了对新业务领域和分行本级的稽核尝试开展了电子银行业务稽核并对分行会计结算部清算中心、资金营运部资金业务、国际业务部外汇资金、外汇清算及“汇市通”业务进行了现场稽核。在现场稽核中稽核监督部注重抓好事前准备和事后整改工作。事前除拟定方案等常规准备工作外还进行非现场取数分析、试点、培训等准备工作。为督促整改出台了《分行稽核发现问题后续整改问责制》等截止今年6月末在两年多的时间里共组织全行稽核部门开展各
种形式的稽核检查2247次累计投入稽核力量达8646人次发现违规违章问题10309条发出整改通知书865份提出整改意见5870条对稽核查实的问题处罚违规违章责任人1117人次处罚单位181个经济罚款万元。其中由分行稽核监督部直接开展的稽核检查190次累计投入稽核力量达1048人次发现违规违章问题1495条发出稽核整改通知书88份提出整改意见654条分行直接处罚违规违章责任人173人其中下岗及警告以上处分52人经济处罚万元。在完成各项既定稽核任务的基础上稽核部还非常重视稽核效果坚持查处改相结合。仅今年稽核报告由分行行长亲自书面批示的就多达11次向专业部门发出《稽核内情通报》9份各专业部门采取应对措施达20多项次。每次专项稽核发现的突出问题均有处罚、有通报、有整改要求仅今年发出整改通知书328份在辖内下发全行通报8份提出整改意见2055条落实整改2042条整改率为。三、加大工作力度创建具
有江苏特色的非现场稽核模式一实现非现场稽核工作两个根本性转变。目前全国非现场稽核尚未形成统
一的工作模式仍处于探索阶段分行稽核监督部门能充分发挥主观能动性积极探索、努力尝试在非现场稽核监控中初步形成相对成熟的模式实现了两个根本性的转变。一是优化取数方式实现了由报送稽核到计算机系统自动取数的转变。充分运用信贷综合管理系统积极开发个人住房、个人消费贷款子系统通用查询模块提高自动获取资产业务经营管理数据能力同时自主组织开发了“分行综合业务非现场稽核COSS系统”解决财会数据瓶颈。二是扩大稽核范围实现了由资产业务向资产、负债业务全面稽核的转变。取数方式革新非现场稽核范围得到了有效扩充资产业务稽核由法人客户扩大到个人住房、个人消费贷款领域财务核算业务稽核从无到有已尝试性对全辖机构会计、财务、存款、银行卡等业务进行跟踪分析非现场稽核威慑力显
著增强得到总行稽核监督局的认可。二不断提高非现场稽核效率。非现场稽核的全面推开为分行扩大稽核覆盖面、提高稽核效率、增强稽核主动性和针对性提供了有力支持。近年来稽核部共撰写非现场稽核动态分析54期发出异动信息数千条涉及法人贷款、个人住房贷款、个人消费贷款、财务会计、银行卡等业务增强了现场稽核的针对性提高了稽核效率为业务的规范发展提供有力保障。如分行住房金融业务部根据《个人住房贷款非现场分析报告》反映的问题给予5家支行停牌、7家支行整改处罚个人金融业务部根据《个人消费贷款非现场分析报告》反映的问题给予一家市分行停牌、一家市分行警告处罚。近年来共完成《全省一季度末储蓄存款的异动分析》、《今年6月份全辖活期储蓄交易情况的非现场稽核分析报告》、《个人短期信用贷款》、《今年一、二季度的全辖ATM机使用情况》等10余篇非现场专项分析报告。分析报告得到行领导的高度重视易会满
行长对其中五篇报告分别作了重要批示。分行相关专业部室根据行领导的批示均能及时提出整改措施并落实到位。如分行银行卡业务部根据行领导批示加大了对分行ATM机日均交易的监测。另外分行上报的非现场稽核报告也被总行评为优秀稽核报告。三积极运用ACL 软件开展非现场稽核分析。今年下半年分行引进世界先进的通用审计软件ACL 非现场分析手段与国际接轨一年时间先后利用ACL开展了对储蓄、个人贷款、中间业务数据进行深层次、多角度分析形成报告受到了总行的好评。四努力拓展非现场稽核的核实渠道。随着分行非现场稽核分析内容的不断增加需核实的内容也越来越多为提高非现场稽核的时效性分行从今年开始启用“非现场稽核核查通知书”对非现场稽核发现的疑点通过”核查通知书”的形式下发二级分行进行核实并要求将核实结果上报分行稽核监督部通过核查通知书的方式大大提高了非现场稽核的情况反馈效率。四、
创新稽核工作方法提高稽核监督管理水平一建立“总稽核令”制度。为持久保持严查严处的威势促进基层行严格执行制度防范风险隐患稽核监督部进一步创新稽核手段于上年3月份制定下发了《中国工商银行江苏省分行“总稽核令”》的通知规定稽核人员持“总稽核令”进行突击检查费用、车辆自带不要基层接待查清问题带回省行直接处理。上年3月、12月稽核人员分两次持“总稽核令”分别对盐城、泰州、镇江、宿迁、无锡市分行所辖的24个网点“八不准”、“九条禁令”执行情况进行了突击检查共发现各类违规违章操作问题近51条对15名责任人给予下岗处理对10名责任人经济处罚5300元。通过实施“总稽核令”的检查方式在全行基层网点引起了震动由于“总稽核令”的检查方式具有随机性、突击性、事先不通知被检查行的特点其威慑面是100从而强化了基层行执行规章制度自觉性。今年又先后两次持“总稽核令”对常州等6个二级分行20个网点的
临柜业务人员执行“八不准”以及“九条禁令”情况进行了突击检查共对37名责任人进行了处罚。二实施营业网点负责人强制休假稽核。针对部分基层网点管理不到位情况稽核部分析认为主观上与我行各级管理人员未认真履行管理职责有密切关系。因此及时制定方案在全行组织开展了会计、出纳、个人金融专业管理人员履职情况专项稽核和对网点负责人的强制休假稽核力度仅今年即在全辖组织对224个营业网点负责人进行了“突击性”的强制休假稽核。提高了全行各级管理人员的内控意识、责任意识推动了全行各级管理人员管理水平的进一步提高受到基层行领导的欢迎。三设立基层营业网点违规违章监督投诉电话。为充分发挥全行员工参与管理的主人翁精神增强全员风险控制的意识对违规违章人员形成较强的威慑力我行于今年10月制定下发了《关于设立基层营业网点违规违章监督投诉电话的通知》要求将举报电话号码下发到所有基层营业网点
让基层员工都知道举报电话号
码稽核监督部设专人接听记录并按有关程序进行核实和处理。监督举报电话的设立增添了基层员工反映问题的渠道在一定程度上发挥了内部的“110”的作用也为及时发现问题、查找问题提供了方向和依据。四稽核发现问题与市分行行长绩效考评挂钩。上年以来按照省分行党委的意见为了加强对市分行行长的考核引导各市分行对管理工作的重视分行将年度对各市分行稽核发现的重要违规违纪问题与行长绩效考评挂钩。及时制定下发了《中国工商银行江苏省分行市分行违规违纪案件考评办法试行》。年末根据全年稽核发现的问题对照考评办法实事求是地对各市分行进行了考评。五、积极协助和参与总行稽核监督局的有关工作分行稽核工作的有效开展得到了总行稽核监督局的充分肯定和重视。近年来总行多次要求分行稽核监督部协助或参与其工作分行稽核部门在努力做好本职工作的同时积极响应如先
后参与编写了《中国工商银行银行卡业务系统稽核方案》、《外汇不良贷款稽核方案》、《信贷业务稽核操作规程》参与修订了《中国工商银行内部控制暂行规定》、《中国工商银行基层内控综合评价实施细则》协助完成了《中国工商银行非现场稽核监控指标体系》的编写及国外引进的ACL软件的测试、研究工作等。同时还多次派出业务骨干直接参加总行的稽核项目均得到了总行的好评。六、加强联络保持沟通努力做好与外部审计的协调工作在及时做好向江苏省银监局上报日常监管报表和联络的基础上自今年以来分行分别接受了审计署驻武汉特派办对分行上年度资产负债损益情况的审计总行监事会对我行今年1—10月期间信贷、财务专项检查银监局对分行非信贷资产、表外业务及贷款质量情况的检查及安永会计师事务所等对分行的审计检查检查范围之广、投入人力之多、经历时间之久、接待任务之重是分行历史上少有的。对此分行党委高度重视及
时成立了有关协调机构稽核部作为协调办公室为检查工作的顺利开展做了大量细致地协调和服务工作。在检查结束后又根据行领导要求对我行接受外部检查中发现的问题进行了逐条梳理并要求全行及时全面整改。七、加强稽核基础建设打造一支管理型的稽核干部队伍全行稽核管理体制改革后稽核系统管理和省分行稽核监督部的自身建设显得尤为重要。近年来分行稽核监督部注重在制度建设、干部培训、理论研究上下工夫使稽核基础管理得到加强为今后顺利开展稽核工作打下了坚实基础。一建立健全各项规章制度。上年以来先后制定了《稽核监督部学习制度》、《稽核监督部会议制度》、《稽核监督部考勤制度》、《稽核监督部文档管理办法》等内部制度规定并积极组织实施保证了新机构的正常运转和高效运行研究制定了《中国工商银行江苏省分行市分行违规违纪案件考评办法试行》、《中国工商银行江苏省分行稽核专业“下查一级、监控两级”
实施方案》、《进一步规范二级分行对县级支行领导干部离任稽核工作指导意见》、《关于对营业部直接稽核监督的工作规程》、《中国工商银行江苏省分行稽核工作考评办法》、《江苏省分行稽核发现问题后续整改问责制》、《江苏省分行申请稽核制度》、《江苏省分行稽核工作自责反馈制度》等一系列管理规定进一步规范了系统管理和内部的考核。二抓好全辖稽核干部学习、培训工作。全年稽核监督部共组织开展了10次全辖专业培训参训人员近千人次同时还采取了派员参加总省分行业务处室开展的专业培训和到营业部业务处室跟班学习等方式加强业务学习。稽核培训班的开办提高了稽核人员的实际应用能力受到参训人员的好评。新业务、新知识的培训使稽核人员拓宽了视野更新了知识面掌握了新业务稽核的要点和风险点提高了现场稽核的工作效率。三理论与实践相结合积极开展各项调研工作。为了使稽核工作贴近业务、服务于发展稽核监督部开
展了大量的调研活动。近年来先后组织开展了对“综合柜员制开展情况”等一系列调研工作完成了《分行内部控制新特点、新问题、新对策》及《分行过程控制的现状及对策》等课题研究工作为今后内控工作的开展奠定了一定的理论基础。
篇二：银行先进工作者事迹材料
银行先进工作者事迹材料
吕萌同志，女，本科学历，初级职称，现任阳谷站前街支行高柜柜员。该同志2012年7月行工作以来怀着对银行事业的满腔热情，数年如一日，兢兢业业，勤奋工作，一步一个脚印，在平凡的岗位上做出了不平凡的成绩。
一、重学习、强自身、努力提高思想水平和业务素质
近年来，新的工作环境和全新的业务，使她深刻地认识到，只有树立“工作学习化和学习工作化”的终身学习理念，努力加强自身学习，炼就过硬的本领，提高自身素质，才能为客户提供高效率、
高质量的服务。作为一名青年员工，吕萌同志始终把业务学习和知识储备放在首位。只要是银行开展的业务，她都率先及时学习，掌握制度和业务要求，通晓每一个细节，她坚持边干边学边练，努力做到技术全面，业务精通，不断拓宽视野，提升综合素质，她以严谨、细致、负责的工作态度，虚心向比自己业务能力强的同事学习请教，凭着扎实的银行业务功底和对银行业务较全面的了解，及时准确地处理各种类型的业务难题。她以坚韧不拔、吃苦耐劳的精神和优秀的工作业绩，获得了全行员工的高度认可。长期以来吕萌同志不断加强政治学习，提高自身思想认识，并积极的向党组织靠拢，在各方面的磨练下，她从一名普通的银行职工逐步锻炼成为一名政治思想素质好，业务工作能力强，文化水平高的新世纪农行女职工。
二、老老实实做人、勤勤恳恳做事。
随着农行改革的深入，规范化服务的实施，对银行最前沿的柜员，提出了
更高的要求，不仅需要具备全面的业务素质，更需要能给客户提供优质的、个性化的、情感化的高层次的服务，同时还需具备敏锐的嗅觉以便及时捕捉来自各方面的信息。她本着“热情、礼貌、快捷”的服务承诺，对每一个客户的询问都能耐心解释、有问必答、贴心服务，依靠周到的服务使跟客户建立了良好的关系。在工作中，她有大局观念，团队意识强，善于搞好配合，一切以部门工作为主，不搞个人主义。只要是在不违背内控制度的情况下，不分分内分外，她都能够认真负责，努力做好，没有出现过推诿扯皮或的现象。遇到行里组织各种活动需要留有人员值班的情况，她总是主动要求值班，把机会让给别人，自己坚持做好业务值班，及时处理有关事务和上传下达。
三、热情服务，真诚赢得客户
在长期的一线服务工作中，吕萌同志一直坚持做到视客户为亲人，为客户提供全方位、周到、便捷、高效的服务，
以自己真诚的服务赢得了客户的尊重和信任。在为客户服务的过程中，做到操作标准、服务规范、用语礼貌、举止得体，给客户留下了良好的印象，也赢得了客户的信任。平时总是提前到岗，抢着做好内务工作，并按照省、市分行开展规范化文明优质服务的要求，兢兢业业、勤勤恳恳、严格做到“三声”服务，以饱满的热情，迎接着每一位前来办理业务的客户，对个别态度不好的客户，从不正面顶撞，而是好言相劝，耐心解释，用真情去感动他们，竭力使每一位客户高兴而来，满意而去。
正因为该同志事事处处以农发行员工守则严格要求自己，一切以
工作为重，任劳任怨，恪尽责守，认真履行岗位责任，多次获得组织给予的荣誉。
篇三：银行十佳内控人员申报材料
十佳内控人员申报材料
我叫***，现年**岁，中共党员，大专文化，****年*月参加工作，现任**支
行行长。一年来，在上级支行高度重视和大力支持下，在本行领导的帮助下，在各位同事的配合下，我按照上级行及本行领导赋予内控的工作职责，团结和带领我行员工恪尽职守，努力工作，圆满完成了全年各项工作任务。现将一年来的内控工作情况汇报如下：
一、认真落实基础管理，狠抓内控建设。
为从根本上解决困绕我行的基础管理差，内部控制力弱的问题，我行于年初召开了内控工作会议。会议认真查找了我行基础管理方面问题，深入分析了问题存在的原因，提出了提高我行内控管理水平的具体措施。针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，成立了计算机领导小组、安全保卫工作领导小组、贷款审贷小组，出台了****年度经营目标考核办法、会计和信贷工作质量考核办法。这些办法的出台，使全行
在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。我并从以下几个方面开展了工作：
1、我以抓《内控管理尽职指引》和在年初签订的《安全责任书》的落实为契机，建立了以行长、会计主管、事后监督员以及信贷员组成的内控管理组织体系，大家各司其职、齐抓共管、相互制约、相互监督、一体考核，让内控管理关系更清晰，内控管理层次得到提升。
2、坚持按季组织开展监管检查工作，促进内控管理水平逐步提高。监管是内控管理的重要组成部分和操作风险的重要防线。对这一块工作的重视我一刻也没有放松过，尽管面临这样或那样的困难，我还是坚持按计划、按程序每季度对各网点组织开展一次认真细致的检查。做到每次检查都有方案、有通知、有记录、有整改、对责任人有处理。监管的内容也严格按照监管制度的规定和案件专项治理的要求逐条细化，不敢有丝毫的马虎。
3、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并根据《整改通知书》抓整改落实；重点落实整改责任人，坚持谁经办，谁整改，谁不整改处理谁原则。通过责任到位，纵横结合措施，做到整改不留死角，不走过场。
4、实行银行业务全面监督和重点监督相结合，不断提高事后监督工作质量。****年，我行进一步加强事后监督工作，业务监督已涵盖储蓄、会计、信贷、授权、银行卡、重要空白凭证管理等银行业务的所有方面。事后监督方式实现了从普遍监督向一般监督和重点监督的转移。我在工作方法上改变以往的单纯审查传票的审核模式，每月开展对大额现金支付、冲正授权等高风险业务的现场检查。
5、注重提高会计主管的业务素质与履职能力。会计主管履职到位与否，是内控好坏的关键一环，****年，我认真
贯彻落实会计主管委派制，提高会计主管待遇，加大考核力度，提高会计主管履职能力。我按月组织召开行领导、网点记账员、主办会计员、网点负责人等人员参加的主管例会，分析内控形势，学习新的文件精神，研究解决管理中存在的实际问题。以会代训，提高会计主管的业务素质与履职能力。
从已经结束的****年监管来看，我把实质重于形式作为监管的重要原则，通过持续、认真细致的监管，我们的内控管理水平有了明显的进步。
二、坚持可持续发展，构建风险防控长效机制。
内控工作必须坚持精细化管理和执行力建设。要坚决贯彻内控优先的理念，特别是在案件防控工作中，要警钟长鸣。人员管理要常抓不懈。我通过强化培训、完善技防措施、加大奖惩力度等多种手段，提高了相关人员的风险识别能力。
1、我认真组织员工参加《员工行为守则》、《十不准》、《六严禁》、《员工违
规行为处罚办
法》等教育学习活动，并讨论交流学习心得。同时组织员工签署了《承诺书》。进一步增强广大员工依法合规经营意识。三是认真学习了银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》、《商业银行操作风险管理指引》、《银行业从业人员职业操守》等系列文件和规章制度，从而提高了广大员工业务素质，使大家进一步明确了业务操作、职业规范和岗位职责，增强了责任意识，自觉抵制违规操作。进一步使广大员工明确和遵守员工基本行为准则，严格执行各项规章制度，在全行形成按规矩办事，靠制度管人，争做合格员工的良好氛围与机制，促进全行依法合规经营和各项业务稳健发展。
2、全面落实银监会关于防范操作风险十三条的要求。加强对重点重点业务、重点环节等控制和管理。突出对重要空白凭证、大额资金支付、印章、现金、款箱交接、贷款等6个案件多发部位的
专项检查，进一步完善内部控制、授权管理、财务收支管理等各项制度，建立防范风险的长效机制，从源头上堵塞漏洞。
3、我加强对网点负责人及重要岗位员工八小时之外及其社交圈的监督，每月开展一次员工行为排查，掌握异常行为表现，及时消除风险隐患，防范案件发生。
4、做好节假日期间的重点安全检查。如元旦、春节期间，根据上级行和公安、银监局要求，认真抓好两节期间的安全保卫工作，我行成立安全检查领导小组，制定了检查实施方案、我提出了具体要求。先是认真做好自查，而后对自查情况进行了跟踪检查。从而确保了两节安全无事故。
5、做好技防设施的使用培训，确定专人管理，保养和维护技防设施。开展四防预案的演练，提高员工突发事件的处置能力。
我通过内控管理上的一系列措施，
反映在制度建设上是全行员工认真学习新政策、新制度、新办法，使会议学习制度、议事决策制度等得到进一步健全；反映在制度执行上是员工操作风险意识进一步加强，业务操作程序上进一步规范，内控管理促进业务发展的理念进一步树立；反映在制度保障上是监管、监督力度进一步加大，确保我行****年无违规违纪、无结算事故、无安保事故。内控管理促进了业务发展，今年的资产业务、负债业务、会计结算业务都取得了长足发展，绝对额、增长率再创新高，为****银行**战略目标的顺利实现，付出了自己的辛勤劳动。